证监会检查监管人员执业行为

发布时间：2021-01-07 14:25:46 阅读：次来源：液压油滤芯厂家

中国证券业正在进行一场席卷全行业的大普查。据悉,今年3月初证监会已成立了“证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查领导小组和办公室”,组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查。根据安排,检查工作将在5月底前完成。

监管层一位负责人表示,本次“工作方案”检查的覆盖面甚广,“监管机构工作人员和证券业的所有从业人员都包括在内”。前天（28日）,中央电视台刚刚对中国证监会官员涉嫌“内幕交易”的陈年旧案公开报道。本报昨天也就此进行跟踪报道（见早报昨日A18版《央视揭证监会官员“内幕交易”》）。

据悉,中国证券业协会已根据“工作方案”进一步制定了《中国证券业协会关于组织开展证券业从业人员执业行为准则执行情况检查的实施方案》（下简称“实施方案”）,并已于3月26日正式下发通知。

早报记者获悉,“实施方案”的主要任务是对从业人员各项禁止行为的检查。检查内容包括:执业资格、职业道德教育、是否了解“一般性禁止行为”和“特定禁止行为”等。检查共分4个阶段,跨度定在3月25日到5月31日。

值得关注的是,在整改结束后,证券业协会还将按照行业内机构总数10%的比例进行抽查。据一大型券商合规部人员表述,以前监管部门一般较少进行抽查。

此外,她还告诉记者,迄今为止他们还没有开始进行证券业协会“实施方案”的检查。

“现在正在进行的是上海证监局对于执业咨询资格的检查,主要检查范围在于对执业资格的认定,如发研究报告的研究员是否具有投资咨询执业资格,以及在媒体上发布的研究报告必须有执业证书编号等。”该人士称,检查将持续到3月底。

据上文中监管层负责人所述,今年对证券监管系统内建设还有很多工作要做,“修改完善任职回避办法和公务回避办法等。